12月31日，内蒙古证监局发布公告，对金融街证券股份有限公司摄取责令增多里面合规查验次数次第，并对该公司一贸易部三名从业者出具警示函。

　　经查，内蒙古证监局发现款融街证券存在以下犯罪行径：多地多名职工暗里推介或销售非金融街证券（原恒泰证券股份有限公司）刊行或代销的北京恒泰普惠信息工作有限公司等平台的家具；个别职工暗里组织投资者缔结共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的条约，并将资金集中至本东谈主名下购买该基金家具。

　　此外，个别职工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司和谐制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不可准确阻滞私募基金风险的表述；个别职工在销售乐和基金流程中向客户运送不梗直利益。

　　内蒙古证监局合计，上述情况反馈出金融街证券里面放置和合规处理不到位，对从业东谈主员手脚管控有用性不及，未能有用忽闪和放置风险。

　　内蒙古证监局决定对公司摄取责令增多里面合规查验的次数并提交合规查验阐扬的监督处理次第。公司应在收到监督处理次第后3个月内完成整改，在2026年1月至2026年12月时辰，每3个月开展一次里面合规查验。

　　另一份公告走漏，鲁文龙、王鑫、王丽虹三东谈主在金融街证券股份有限公司牙克石青松路证券贸易部职责时辰，未能信守捏业手脚表率，暗里推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息工作有限公司平台的家具。

　　上述手脚违背端正，内蒙古证监局决定对上述三东谈主摄取出具警示函的行政监督处理次第，并记入证券期货商场诚信档案数据库。

　　公开辛勤走漏开云(中国)开云kaiyun·官方网站，金融街证券股份有限公司是于内蒙古注册开荒的空洞性工作证券公司，公司通过经纪及钞票处理、投资处理、自营交游及投资银行业务向个东谈主、公司、金融机构及政府实体提供鄙俚的金融家具及工作。